Cake Job Search

負責建立、執行與監控公司的合規與風險管理架構，特別涵蓋 AML／CFT（反 洗錢／反 資恐）、KYC（了解你的客戶）、制裁、數位資產交易監控、監管報告和政策程序管理。您將與產品、技術、法律、風控、財務及高階管理團隊緊密合作，確保公司在創新擴張的同時，符合法規要求並維護業務穩健性。- 制定、維護及推動合規政策、程序與手冊，使公司業務活動符合適用監管法規、監管機構要求與業界最佳實務。（例如：AML、CFT、制裁、數位資產監管）監督 KYC／客戶盡職調查（CDD）、交易監控、可疑活動識別及事件報送流程。進行合規風險評估（包括產品、地理、通道、商業合作夥伴風險）並提出風險緩解建議。與內部各部門（如產品、技術、法務、風控、運營）合作，為新產品、新服務或跨境業務提供合規意見。與監管機構、審計機構、外部顧問維持溝通，處理監管查詢、稽核、報告及牌照申請。建立與維護監控指標（KRI／KPI）、合規監測系統、內部控制及檢測機制。為整個組織提供合規培訓、宣導與文化推動，使員工理解其合規義務並落實日常流程。蒐集、分析並向高階管理層或董事會匯報合規狀況、重大事件、趨勢與建議。持續追蹤監管環境的變化（如各國數位資產監管法規、制裁名單、區塊鏈監控技術發展等），並確保公司政策與流程及時更新。

作為我們加密貨幣交易所的反洗錢/了解你的客戶 (AML/KYC) 分析師，您將在確保遵守反洗錢 (AML) 和了解您的客戶 (KYC) 法規方面發揮關鍵作用。您將負責實施和維護完善的反洗錢/了解您的客戶 (AML/KYC) 流程和程序，以降低財務風險並促進安全透明的交易環境。您在反洗錢/了解您的客戶 (AML/KYC) 實踐、法規和行業趨勢方面的專業知識將有助於我們平台的整體誠信，並加強我們的合規工作。 職責： 進行全面的客戶盡職調查 (CDD) 審查，以驗證新舊客戶的身份，評估風險狀況，並確保遵守反洗錢/了解你的客戶 (AML/KYC) 要求。分析和審查客戶文件、交易模式和其他相關數據，以發現和調查可疑活動，包括潛在的洗錢或恐怖主義融資。監控並增強交易監控系統，以便及時識別和報告任何異常或可疑交易。與法幣支付、法務和營運等內部團隊合作，確保一致實施並遵守反洗錢/KYC 政策和程序。隨時了解產業內與反洗錢/KYC 合規相關的監管動態、產業趨勢和新興風險。處理來自內部和外部利害關係人（包括執法機構和監管機構）的反洗錢/KYC 事宜相關的問詢和回報。協助進行與反洗錢/KYC 合規相關的監管審查、審計和問詢。持續評估和改進反洗錢/KYC 流程和控制措施，以提高效率和效益。

Perform regular compliance reviews in line with the company’s Compliance Monitoring Plan to identify potential non-compliance issues and propose corrective actions. Monitor investment activities daily through compliance systems; communicate with the regional coding team for new or revised rules, review system alerts, and flag or escalate potential breaches. Promote a culture of compliance across the organization. Deliver internal training sessions on topics such as anti-bribery (ABC), conflicts of interest (COI), anti-money laundering (AML), and personal information disclosure (PID). Regularly update company policies, standard operating procedures (SOPs), and internal guidelines in line with legal and group-level regulatory updates. Support the Head of Risk, Compliance Legal (RCL) in fulfilling compliance duties. Assist in identifying and managing risks, monitoring risk exposure, and updating the risk register in a timely manner. Support business units with risk assessment and control processes. Deliver risk awareness and monitoring training to internal teams as required. Support reporting requirements to clients, regulators, and the head office. Assist during audits, inspections, and internal/external quality assurance reviews. Take on other responsibilities as assigned by the Head of Department.