保險業務員登錄資格維護及教育訓練管理 例行性業績報表製作及資料分析 檢視保險文件作業流程的風險控管，定期盤點流程風險點並提出改善建議，確保作業符合法令與內控標準 協助部門建立自我查核機制，提升內控成熟度。 與合作通路業務成效追蹤、協調溝通，維護售後服務及跨部門流程優化 金融商品銷售流程之合規性檢核，確保資料與作業符合主管機關要求。

協助分行開戶作業流程、客戶交易下單、理專交辦事務，客戶服務相關問題 執行分行銷售流程的內控檢核，包括 KYC、客戶風險屬性確認、投資適合度、產品揭露與簽署流程，強化分行合規品質。 協助分行執行年度自我作業（Branch Self-Assessment），並改善查核缺失。

協助理財專員處理客戶相關帳戶事務、邀約客戶及維繫客戶關係 審查前台交易文件、客戶身份資訊及授權資料，確保符合內控政策與 AML/KYC 要求 支援理專及前台人員確保銷售流程符合合規規範。